Sanktionslistenprüfung Software: Was KMU jetzt wirklich brauchen – und was sie zahlen

Wer in Deutschland Handel treibt, ist verpflichtet zu prüfen, ob Geschäftspartner auf internationalen Sanktionslisten stehen. EU, USA, UN, Schweiz, Großbritannien – alle führen eigene Listen, alle werden laufend aktualisiert. Wer diese Prüfung unterlässt und trotzdem Geschäfte mit sanktionierten Personen oder Unternehmen macht, riskiert empfindliche Geldbußen – und im Extremfall Freiheitsentzug nach §34 Abs. 4 und 7 Außenwirtschaftsgesetz (AWG). Das gilt für Exportunternehmen. Aber auch für Dienstleister, Versicherungen, Einkauf und HR.

Wo der versteckte Aufwand wirklich liegt

Manuelle Prüfung klingt nach wenig. In der Praxis bedeutet sie: Listen herunterladen, Kontakte abgleichen, Ergebnisse dokumentieren – und das regelmäßig, weil Sanktionslisten sich ändern. Wer einmal im Quartal prüft, prüft falsch. Wer täglich prüft, bindet Personalzeit, die anderswo fehlt.

Dazu kommt das Protokollierungsproblem: Im Audit- oder Behördenfall muss nachweisbar sein, wann was geprüft wurde. Ein Excel-Sheet reicht dafür nicht.

Sanktionslistenprüfung automatisieren – was PYTHIA leistet

PYTHIA von der classix Software GmbH aus Hamburg prüft automatisch alle Geschäftskontakte gegen die relevanten internationalen Sanktionslisten: EU CFSP, US Consolidated Screening List, UN, UK HMT und SECO der Schweiz. Der Abgleich läuft jede Nacht. Treffer werden protokolliert. Ergebnisse sind revisionssicher dokumentiert – für interne Kontrolle, Audits und Behördenanfragen.

Die Integration läuft über Schnittstellen direkt in bestehende ERP- oder CRM-Systeme. Kein Parallelsystem, kein Medienbruch, kein manueller Import.

Preis: 49,98 € pro Concurrent User und Monat bei jährlicher Zahlweise – inklusive Support und automatischer Listen-Updates.

Kosten senken, wo es messbar wirkt

In Zeiten, in denen jede Ausgabe begründet werden muss, ist die Frage nicht, ob man sich eine Sanktionslistenprüfung Software leisten kann. Die Frage ist, ob man sich leisten kann, die Prüfung weiterhin manuell zu betreiben – mit dem entsprechenden Personalaufwand und dem offenen Haftungsrisiko dahinter.

PYTHIA von classix ist keine Großinvestition. Es ist eine monatliche Ausgabe mit direktem Effekt auf Rechtssicherheit, Nachweisbarkeit und Prozessqualität.

FAQ: Sanktionslistenprüfung für KMUWelche Sanktionslisten prüft PYTHIA?

PYTHIA prüft gegen die Sanktionslisten der EU (CFSP), der USA (Consolidated Screening List inkl. OFAC SDN, Entity List u. a.), der Vereinten Nationen, des Vereinigten Königreichs (HMT) sowie der Schweiz (SECO). Die Listen werden automatisch aktualisiert.

Wie oft findet die Prüfung statt?

Der automatisierte Abgleich läuft täglich – standardmäßig als Nachtlauf. Einzelabfragen sind jederzeit manuell möglich, Massenabgleiche und API-Anbindung für Echtzeitprüfungen ebenfalls.

Was passiert, wenn wir gar nicht prüfen?

Wer Geschäfte mit sanktionierten Personen oder Unternehmen macht, ohne zu prüfen, riskiert nach §34 Abs. 4 und 7 AWG-Geldbußen – und im schwerwiegenden Fall Freiheitsentzug. Seit 2023 gibt es in Deutschland zudem eine Zentralstelle zur Sanktionsdurchsetzung, die die Kontrolle verschärft hat.

Wie aufwändig ist die Integration in ein bestehendes ERP-System?

PYTHIA unterstützt diverse Schnittstellenformate für den Datenaustausch mit Umsystemen. Laut Kundenerfahrung – etwa einer Hamburger Yachtversicherung – funktionierte die Integration in ein bestehendes ERP-System schnell und unkompliziert.

Hier PYTHIA kostenlos testen.